摘要： 　　炒股就看金麒麟分析师研报，威望，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题时机！　　关于对国开证券股份有限公司采纳责令添加内部合规查看次数监管办法的决议　　〔2023〕199号　...

　　炒股就看金麒麟分析师研报，威望，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题时机！

　　关于对国开证券股份有限公司采纳责令添加内部合规查看次数监管办法的决议

　　〔2023〕199号

　　国开证券股份有限公司：

　　经查，你公司在展开债券自营事务中存在以下问题：一是公司买卖对手白名单办理流于形式；二是存在未在衡泰体系正确录入实在买卖对手的状况，危险管控不到位；三是买卖询价留痕不完整，对买卖询价记载的合规查看不到位。

　　上述状况反映出你公司内部操控存在缺点，未能充沛有用操控债券买卖危险，违反了《证券公司监督办理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司内部操控指引》（证监组织字〔2003〕260号）第四十八条、第五十二条和《中国人民银行银监会证监会保监会关于标准债券市场参与者债券买卖事务的告诉》（银发〔2017〕302号）第二条等规则。依照《证券公司监督办理条例》第七十条的规则，我局决议对你公司采纳责令添加内部合规查看次数的监管办法。责令你公司就上述问题仔细整改，并在监管办法决议下发之日起一年内，每季度展开一次内部合规查看，全面查看公司债券事务展开状况，定时核对买卖询价记载，全面把握、监测各类债券买卖行为，严格操控危险。依据查看状况实在完善办理制度和内部操控办法，在每次查看后10个工作日内向我局报送合规查看陈述。

　　假如对本监督办理办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时期，上述监督办理办法不中止履行。

　　中国证监会北京监管局

　　2023年9月22日